博时深证基准作念市信用债来去型怒放式
指数证券投资基金基金份额发售公告
基金惩处东谈主: 博时基金惩处有限公司
基金托管东谈主: 交通银行股份有限公司
进犯教导
召募已证据中国证监会 2024 年 12 月 31 日《对于准予博时深证基准作念市信用债来去型怒放
式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20241970 号）注册。中国证券监督惩处委员
会（以下简称“中国证监会”）对本基金的召募准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险
和收益作出骨子性判断、推选或保证。
为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”），本基金的登记机构为中国证券登记结算
有限使命公司。
投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
购是指投资东谈主通过基金惩处东谈主指定的发售代理机构利用深圳证券来去所网上系统以现款进
行认购。网下现款认购通过本公司的直销机构过甚指定的发售代理机构以现款方式进行。网
下债券认购通过本公司的直销机构过甚指定的发售代理机构以债券方式进行。
本基金初次召募范畴上限为 30 亿元东谈主民币（不包含召募期利息和认购用度），具体规
模律例的决策详见本发售公告“一、本次发售基本情况” 中第（九）条的轨则或基金惩处东谈主
发布的临时公告。
过 3 个月，自基金份额开头发售之日起计较。本公司可证据基金销售情况在召募期限内得当
相通基金发售时期，并实时公告。
称“深圳证券账户”）。
已有深圳证券来去所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主无用再办理开户手续。
尚无深圳证券来去所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前握本东谈主身份
证到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券来去所 A 股
账户或证券投资基金账户的开户手续。磋议开设深圳证券来去所 A 股账户和证券投资基金
账户的具体本领和办法，请到各开户网点详备商议磋议轨则。
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如投资东谈主需新开立证券账户，则应防范：
①如投资者需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或证券投资基金
账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集来去。投资东谈主如需参与
网下债券认购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券来去所 A 股账户。
②已购买过由博时基金惩处有限公司担任登记机构的基金的投资者，其领有的博时基
金惩处有限公司怒放式基金账户不可用于认购本基金。
网下债券认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债
券认购时可参照《博时深证基准作念市信用债来去型怒放式指数证券投资基金招募证明书》收
取一定的佣金。投资东谈主不错屡次认购本基金，认购费率按每笔认购肯求单独计较。
投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。
网下现款认购以基金份额肯求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购，每笔认购
份额须为 1,000 份或其整数倍。投资东谈主通过基金惩处东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额
须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。
网下债券认购以单只债券张数申报，用以认购的债券必须是场合指数成份券或已公告
的备选成份券。单只债券最低认购申报张数为 100 张，突出 100 张的部分须为 10 张的整数
倍。投资者通过基金惩处东谈主理理网下债券认购的，单笔认购份额须在 50 万份以上（含 50 万
份）。投资者可屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限。
现款认购肯求提交后不得驱除。通过基金惩处东谈主的网下债券认购肯求提交后不得驱除，通过
其他发售代理机构提交的网下债券认购肯求能否驱除以各销售机构的轨则为准。
到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明效能为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，
投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益。
《基金协议》）成效后，恰当基金上市来去条目的，本基金基金份额可肯求在深圳证券来去
所上市来去。上市来去的磋议事项将另行公告。
市信用债来去型怒放式指数证券投资基金的详备情况，请详备阅读发布在本公司网站（http:
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//www.bosera.com/）和中国证监会基金电子浮现网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基
金招募证明书和产物贵府摘录等信息浮现文献。
机构的具体轨则。
本公司将实时在本公司网站列明。
证券投资基金是一种永久投资器用，其主邀功能是散播投资，裁减投资单一证券所带来
的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的金融器用，投
资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带
来的损失。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金，高
于货币市集基金。本基金为指数基金，具有与场合指数以及场合指数所代表的债券市集相同
的风险收益特征。
因折算、分成等行动导致基金份额净值变化，不会转变基金的风险收益特征，不会裁减
基金投资风险或普及基金投资收益。本基金以 1 元开动面值开展基金召募，或因折算、分成
等行动导致基金份额净值相通至 1 元开动面值或 1 元隔壁，在市集波动等身分的影响下，基
金投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能低于开动面值。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资
本基金前，需充分了解本基金的产物特色，充分磋议本人的风险承受才气，感性判断市集，
对投老本基金的意愿、时机、数目等投资行作为出孤苦决策，并承担基金投资中出现的各样
风险，包括市集风险、惩处风险、时期风险、本基金独到风险过甚他风险等，详见招募证明
书“风险揭示”章节。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪症结律例未达商定方针、指数编制机
构住手服务、成份券停牌或失言等潜在风险，详见招募证明书“风险揭示”章节。
本基金主要投资于深圳证券来去所基准作念市债券清单边界内的公司债、企业债，属于信
用债品种，可能靠近信用风险、流动性风险、投资勾搭度风险等。
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投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募证明书、基金协议
及基金产物贵府摘录，了解本基金的风险收益特征，并证据本人的投资目标、投资期限、投
资告戒、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相恰当。
基金惩处东谈主应许以恪遵法守、敦朴信用、严慎勤勉的原则惩处和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所
支付的金额。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其翌日事迹进展。基金惩处东谈主所惩处
的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基金惩处东谈主提醒投资东谈主基金投资的
“买者悦目”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由
投资东谈主自行包袱。
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一、本次发售基本情况
（一）基金称号
基金称号：博时深证基准作念市信用债来去型怒放式指数证券投资基金
基金简称：博时深证基准作念市信用债 ETF
场内简称：信用债 ETF 博时
基金代码：159396
（二）基金运作方式和类别：
基金的运作方式：来去型怒放式
基金的类别：债券型证券投资基金
（三）存续期限：不如期
（四）基金份额开动面值：每份基金份额开动面值为 1.00 元东谈主民币。
（五）发售对象
恰当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
（六）发售方式
投资东谈主可选择网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资东谈主通过基金惩处东谈主指定的发售代理机构使用深圳证券来去所网
上系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东谈主通过基金惩处东谈主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认购。
网下债券认购是指投资东谈主通过基金惩处东谈主过甚指定的发售代理机构以债券进行的认购。
（七）发售时期安排与基金协议成效
本基金的召募期限不突出 3 个月，自基金份额开头发售之日起计较。
本基金自 2025 年 1 月 7 日起至 2025 年 1 月 13 日通过销售机构公开发售。基金的召募
期限不突出 3 个月，自基金份额开头发售之日起计较。本公司可证据认购的情况得当相通
召募时期，但最长不突出法定召募期限，并给以公告。基金惩处东谈主应将基金召募期间召募
的资金存入特意账户，上述资金及网下债券认购召募的债券在基金召募行动收尾前任何东谈主
不得动用。
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本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总数不少于 2 亿份，基金募
集金额（含网下债券认购所召募的债券按招募证明书商定的估值法子计较的市值）不少于
据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自
收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金惩处东谈主理理结束基金备案手续并取得中国证监
会书面说明之日起，基金协议成效；不然《基金协议》不成效。基金惩处东谈主在收到中国证
监会说明文献的次日对基金协议成效事宜给以公告。基金惩处东谈主应将基金召募期间召募的
资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。
淌若召募期限届满，未心仪基金备案条目，基金惩处东谈主应当承担下列使命：
（1）以其固有财产承担因召募行动而产生的债务和用度；
（2）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期
进款利息；对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，发售代理机构应给以解冻，基
金惩处东谈主不承担联系债券冻结期间来去价钱波动的使命。
（3）如基金召募失败，基金惩处东谈主、基金托管东谈主及发售代理机构不得请求酬报。基金
惩处东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（八）认购方式与费率
元。
本基金的认购选择份额认购的原则。认购用度由认购基金份额的投资东谈主承担，认购费
用不列入基金财产，主要用于基金的市集延迟、销售、登记等发售期间发生的各项用度。
认购费率如下表所示：
图表：认购费率
认购份额 认购费率
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投资者在基金惩处东谈主直销机构办理网下现款认购时需缴纳认购费。基金惩处东谈主理理网
下债券认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债
券认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资东谈主不错屡次认购本基金，认购费率按
每笔认购肯求单独计较。
（1）网上现款认购
网上现款认购以基金份额肯求。单一账户每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资
东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。
通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购佣金、认购
金额的计较公式为：
认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率
（或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）
认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)
（或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）
利息折算的份额=利息/认购价钱
总认购份额=认购份额+利息折算的份额
认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。利息折算
的基金份额选择截尾法保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 10,000 份本基金份额，假
设该发售代理机构说明的佣金比率为 0.30%，该笔认购金额产生利息 10 元，则投资东谈主需支
付的认购佣金和需准备的认购金额计较如下：
认购佣金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00 元
认购金额＝1.00×10,000×(1+0.30%)＝10,030.00 元
利息折算的份额=10/1.00=10 份
总认购份额=10,000+10=10,010 份
即投资东谈主需准备 10,030.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额，但其最终
施行所得的基金份额为 10,010 份。
（2）网下现款认购
网下现款认购以基金份额肯求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购，每笔认购
份额须为 1,000 份或其整数倍。投资东谈主通过基金惩处东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额
须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。
购金额的计较公式为：
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认购用度＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率
（或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）
认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）
（或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）
利息折算的份额＝利息/认购价钱
总认购份额=认购份额+利息折算的份额
认购用度由基金惩处东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。
通过基金惩处东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为
基金份额归投资东谈主所有。网下现款认购的利息和具体份额以基金惩处东谈主的记载为准。
例：某投资东谈主通过基金惩处东谈主以网下现款认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率为
认购用度＝1.00×100,000×0.30%＝300 元
认购金额＝1.00×100,000×(1+0.30%)＝100,300 元
利息折算的份额=10/1.00=10 份
投资东谈主施行可得份额=100,000+10=100,010 份
即，投资东谈主需准备 100,300 元资金方可认购到 100,000 份本基金基金份额，但其最终实
际所得的基金份额为 100,010 份。
上现款认购的认购金额的计较。
（3）网下债券认购
以单只债券张数申报，用以认购的债券必须是场合指数成份券或已公告的备选成份券。
单只债券最低认购申报张数为 100 张，突出 100 张的部分须为 10 张的整数倍。投资者通过
基金惩处东谈主理理网下债券认购的，单笔认购份额须在 50 万份以上（含 50 万份）。投资者可
屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限。
本基金在认购阶段接受的网下债券认购比例不得突出该成份券在场合指数中的权重比
例。
投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的轨则，到销售网点办理认购手续，并备足认购
债券。通过基金惩处东谈主的网下债券认购肯求提交后不得驱除，通过其他发售代理机构提交的
网下债券认购肯求能否驱除以各销售机构的轨则为准。
稀奇情形包括但不限于以下几种情况：
① 已经公告的行将被调出深证基准作念市信用债指数的成份券不得用于认购本基金。
② 放弃个券认购范畴：基金惩处东谈主可证据网下债券认购日前 3 个月的个券的来去量、
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价钱波动过甚他极度情况，决定是否对个券认购范畴进行放弃，并在网下债券认购日前公告
放弃认购范畴的个券名单。
③ 临时隔断个券认购：对于在网下债券认购期间价钱波动极度或认购申报数目极度的
个券，基金惩处东谈主可不经公告，一王人或部分隔断该债券的认购申报。
?
认购份额 = ∑(第 i 只债券在网下债券认购期终末一日的价值 × 灵验认购数目)
?=1
/基金份额发售面值
其中：
① i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只债券，n 代表投资东谈主提交的债券总只数，如投
资东谈主仅提交了 1 只债券的肯求，则 n＝1；
② “第 i 只债券在网下债券认购期终末一日的价值”为第 i 只债券在 T 日的估值价
（注：如无相配所指，则为估值净价）+（D-1 日）应计利息。
若某一债券在 T 日至登记机构进行债券过户日（D 日）的冻结期间发生利息兑付等权益
变动情况，则由于投资者获取了相应的权益，基金惩处东谈主将相应相通应计利息的计较。
③ “灵验认购数目”是指由基金惩处东谈主说明的并由登记机构完成计帐交收的债券数目。
其中：
A.若基金惩处东谈主在网下债券认购日前公告了放弃认购范畴的个券名单，则对于经公告
放弃认购范畴的个券，基金惩处东谈主可说明的认购数目上限的说明法子在届时公告中列示。
B.若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日（D 日）的冻结期间发生司
法延迟,则基金惩处东谈主将证据登记结算机构说明的施行过户数据对投资东谈主的灵验认购数目进
行相应相通。
通过发售代理机构进行网下债券认购的投资东谈主，在发售代理机构允许的条目下，投资东谈主
可选择以现款或基金份额的方式支付认购用度/佣金。
① 如投资东谈主选择以现款支付认购用度/佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购
用度/佣金如下：
?
认购份额 = ∑(第 i 只债券在网下债券认购期终末一日的价值 × 灵验认购数目)
?=1
/基金份额发售面值
认购用度/佣金=认购份额×基金份额发售面值×认购费率或佣金比率
② 如投资东谈主选择以基金份额的方式缴纳认购用度/佣金，则其可得到的基金份额和需
支付的认购用度/佣金如下：
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?
认购份额 = ∑(第 i 只债券在网下债券认购期终末一日的价值 × 灵验认购数目)
?=1
/基金份额发售面值
认购用度/佣金=认购份额×基金份额发售面值/（1＋认购费率或佣金比率）×认购费率
或佣金比率
净认购份额=认购份额－认购用度或佣金/基金份额发售面值
认购用度/佣金计较保留到整数位，少许点后两位舍去。
淌若投资东谈主申报的个券认购数目总数大于基金惩处东谈主可说明的认购数目上限，基金管
理东谈主则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取投资东谈主提交认购的债券。
（九）召募范畴上限及律例决策
本基金召募范畴上限为 30 亿元东谈主民币（不包括召募期利息和认购用度，下同）。
在召募期收尾后，灵验认购肯求认购份额总数不突出 30 亿份（折合为金额 30 亿元东谈主民
币），基金惩处东谈主将对所有的灵验认购肯求一王人给以说明。若召募期收尾后，灵验认购肯求
份额总数突出 30 亿份，基金惩处东谈主将选择“末日比例说明”的方式终了范畴的灵验律例。
当发生末日比例说明时，基金惩处东谈主将实时公告比例说明情况与效能，未说明部分的认购款
项将在召募期收尾后照章退还给投资者，由此产生的损失由投资者自行承担。
当发生末日比例说明时，认购肯求说明份额不受召募最低名额的放弃，将按照认购肯求
说明比例对每笔灵验认购肯求份额进行部分说明处理，因对每笔认购明细处理的精度等原
因，最终说明的本基金累计灵验认购份额（不包括召募期利息和认购用度）可能会稍许突出
防范，因选择末日比例说明的认购说明方式，将导致召募期内投资者认购说明份额低于认购
肯求份额，可能会出现认购说明份额对应的认购费率高于认购肯求份额对应的认购费率的
情形。
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二、投资者开户
投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来去所 A 股账户或证券投资基金账户（以下统称
“深圳证券账户”）。
已有深圳证券来去所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主无用再办理开户手续。
尚无深圳证券来去所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前握本东谈主身份
证到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券来去所 A 股
账户或证券投资基金账户的开户手续。磋议开设深圳证券来去所 A 股账户和证券投资基金
账户的具体本领和办法，请到各开户网点详备商议磋议轨则。
如投资东谈主需新开立证券账户，则应防范：
①如投资者需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或证券投资基金
账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集来去。投资东谈主如需参与
网下债券认购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券来去所 A 股账户。
②已购买过由博时基金惩处有限公司担任登记机构的基金的投资者，其领有的博时基
金惩处有限公司怒放式基金账户不可用于认购本基金。
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三、网上现款认购的本领
整数倍。投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。
理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，照旧申报，认购资金即被冻结。
（1）开立深圳证券来去所 A 股账户或基金账户，办理指定来去在发售代理机构。
（2）在认购前向资金账户中存入充足的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购托付单、电话托付、磁卡托付、网上托付等方式申报认购
托付，可屡次申报，照旧申报，认购资金即被冻结。
具体时期和认购手续以深圳证券来去所和发售代理机构的联系王法为准。
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四、网下现款认购的本领
（一）直销机构
及法定节沐日不受理）。
购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设
上限。
投资东谈主在认购本基金时，需按直销网点的轨则，到直销网点办理联系认购手续，并备足
认购资金。网下现款认购肯求提交后不得驱除。
（1）个东谈主投资者
（2）机构投资者
（1）中国工商银行直销专户：
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账户称号：博时基金惩处有限公司
银行全称：中国工商银行股份有限公司北京国度文化与金交融作示范区金街支行
银行账号：0200000729027305830
东谈主行同城交换号：1221
工行实时计帐系统行号：20100042
东谈主行跨行支付系统号：102100000072
（2）中国斥地银行直销专户：
账户称号：博时基金惩处有限公司
银行全称：中国斥地银行北京地坛支行
银行账号：11001042900056000600
同城交换号：429
联行行号：50190
东谈主行支付系统机构号：105100002037
（3）交通银行直销专户：
账户称号：博时基金惩处有限公司
银行全称：交通银行北京分行营业部
银行账号：110060149018001401403
同城交换号：060149
联行行号：61113
东谈主行支付系统机构号：301100000023
（1）若投资东谈主的认购资金在认购肯求当日 17：00 之前未到本公司指定的直销资金专
户，则认购肯求无效。
（2）办理汇款时，投资者必须仔细阅读《博时基金惩处有限公司对于直销个东谈主投资者
汇款购买基金的教导性公告》，并防范以下事项：
办理汇款，如使用非预留账户、现款或其他无法实时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资
金无效；
磋议方式，便于发生资金极度时实时示知；
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款指定专用传真号码（010-65187032、010-65187592），并拨打电话（010-65187055）说明；
本公司指定直销专户，则认购肯求无效。
（二）发售代理机构
法定节沐日不受理），具体时期以各发售代理机构的轨则为准。
认购，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。
投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的轨则，到销售网点办理联系认购手续，并备足
认购资金。网下现款认购肯求提交后不得驱除。
（1）开立深圳 A 股账户或证券投资基金账户；
（2）在认购前向资金账户中存入充足的认购资金；
（3）投资东谈主填写认购托付单，同期填写托付该发售代理机构代为办理网上现款认购的
托付肯求书。申报照旧说明，认购资金即被冻结。
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五、网下债券认购的本领
（一）业务办理时期：2025 年 1 月 7 日起至 2025 年 1 月 13 日，上述日历的 9:30—17:00
（周六、周日及法定节沐日不受理），发售代理机构网下债券认购的具体业务办理时期由指
定发售代理机构笃定。
（二）网下债券认购以单只债券张数申报，用以认购的债券必须是场合指数成份券或已
公告的备选成份券。单只债券最低认购申报张数为 100 张，突出 100 张的部分须为 10 张的
整数倍。投资者通过基金惩处东谈主理理网下债券认购的，单笔认购份额须在 50 万份以上（含
（三）直销机构
（1）填妥并加盖单元公章及法定代表东谈主章或来去预留印鉴的《网下认购业务肯求表》；
（2）深圳证券来去所 A 股账户卡或基金账户卡复印件；
（3）加盖公章和法定代表东谈主章的基金业务授权托付书；
（4）承办东谈主灵验身份证件复印件（复印件上需加盖公章）；
（5）加盖单元公章的营业牌照复印件（复印件上需加盖公章）。
（6）提供法律律例要求的投资者得当性惩处及反洗钱等联系信息；
（7）公司要求提供的其他磋议材料。
（1）开立深圳证券来去所 A 股账户。
（2）如投资者需要使用深证基准作念市信用债指数成份券中的深圳证券来去所上市债券
参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来去所 A 股账户。
（3）在来去所 A 股账户中具备充足的恰当要求的深证基准作念市信用债指数成份券和已
公告的备选成份券。
（4）投资东谈主填写并提交《网下认购业务肯求表》。登记机构将在募联收尾后办理用以
认购的债券的冻结业务，届时如投资者用以认购的债券的可用数目不及，则投资者的该笔债
券认购肯求无效。
具体认购本领以本公司直销机构的轨则为准。
（四）发售代理机构办理网下债券认购的本领
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（1）开立深圳证券来去所 A 股账户，办理指定来去或转指定来去。
（2）在 A 股账户中具备充足的恰当要求的深证基准作念市信用债指数成份券和已公告的
备选成份券。
（3）投资东谈主填写认购托付单。认购肯求一袭取理，认购债券即被冻结。
具体认购本领以发售代理机构的轨则为准。
（五）防范事项
续。当日办理指定来去或转指定来去的投资者当日无法进行认购，提议投资者在进行认购前
至少 1 个劳动日办理指定来去或转指定来去手续。
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六、计帐与交割
（一）计帐交收
认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，证据登记机构联系轨则
进行灵验认购款项的计帐交收。
购数目。基金发售期收尾后，基金惩处东谈主证据发售代理机构提供的数据计较投资东谈主应以基金
份额方式支付的认购用度，并从投资东谈主的认购份额中扣除，然后将扣除的认购用度以基金份
额的方式返还给发售代理机构。
登记机构证据基金惩处东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的初
始登记，并证据基金惩处东谈主报深圳证券来去所说明的灵验认购肯求债券数据，将投资东谈主肯求
认购的债券过户到基金的证券账户。
若深圳证券来去所、登记机构对网下债券认购业务的计帐交收历程有所纠正或相通的，
本基金将进行相应相通。
（二）召募期资金利息与债券权益的处理方式
网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基金份
额归基金份额握有东谈主所有，其中利息转份额以登记结算机构的记载为准。投资东谈主以债券认购
的，认购债券由发售代理机构给以冻结，冻结期间的利息兑付归投资东谈主所有。
基金惩处东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，上述资金及网下债券认购募
集的债券在基金召募行动收尾前任何东谈主不得动用。基金召募期间的信息浮现费、管帐师费、
讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。
（三）本基金权益登记由登记机构在发售收尾后完成过户登记。
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七、基金的验资与基金协议成效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总数不少于 2 亿份，基金召募
金额（含网下债券认购所召募的债券按招募证明书商定的估值法子计较的市值）不少于 2 亿
元东谈主民币且基金份额握有东谈主不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金惩处东谈主依据法
律律例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到
验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金惩处东谈主理理结束基金备案手续并取得中国证监
会书面说明之日起，基金协议成效；不然《基金协议》不成效。基金惩处东谈主在收到中国证监
会说明文献的次日对基金协议成效事宜给以公告。基金惩处东谈主应将基金召募期间召募的资
金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。
淌若召募期限届满，未心仪基金备案条目，基金惩处东谈主应当承担下列使命：
（1）以其固有财产承担因召募行动而产生的债务和用度；
（2）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存
款利息；对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，发售代理机构应给以解冻，基金管
理东谈主不承担联系债券冻结期间来去价钱波动的使命。
（3）如基金召募失败，基金惩处东谈主、基金托管东谈主及发售代理机构不得请求酬报。基金
惩处东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
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八、本次发售当事东谈主或中介机构
（一）基金惩处东谈主
称号：博时基金惩处有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主：江晨曦
成无意间：1998 年 07 月 13 日
批准竖立机关：中国证监会
批准竖立文号：证监基字【1998】26 号
组织方式：有限使命公司
注册老本：东谈主民币 2.5 亿元
存续期间：握续野心
（二）基金托管东谈主
公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东谈主：任德奇
住所：中国（上海）解放生意老师区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
注册时期：1987 年 3 月 30 日
注册老本：742.63 亿元
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号
磋议东谈主：方圆
电话：95559
（三）销售机构
称号：博时基金惩处有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609
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电话：010-65187055
传真：010-65187032
磋议东谈主：韩亮堂
天下妥洽客服热线：95105568（免远程费）
公司网址：www.bosera.com
（1） 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时
代广场（二期）北座
办公地址： 北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦
法定代表东谈主： 张佑君
磋议东谈主： 杜杰
电话： 010-60833889
传真： 010－84865560
客户服务电话： 95548
网址： http://www.cs.ecitic.com/
（2） 中信证券（山东）有限使命公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东谈主： 肖海峰
磋议东谈主： 赵如意
电话： 0532-85725062
传真：
客户服务电话： 95548
网址： sd.citics.com
（3） 中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融
中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融
中心主塔 19 层、20 层
法定代表东谈主： 陈可可
磋议东谈主： 郭杏燕
电话： 020-88836999
传真： 020-88836984
客户服务电话： 95548
网址： http://www.gzs.com.cn
（1） 华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
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办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广
场、深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表东谈主： 张伟
磋议东谈主：
电话： 0755-22660831
传真：
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
网上现款发售通过具有基金代销业务履历的深圳证券来去所会员单元办理，具体名单
如下：
（1）已经具有刊行认购权限的深圳证券来去所会员单元：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同
证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证券、东海证券、东
吴证券、东兴证券、清廉证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、
国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证
券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝
证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华
鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、
祯祥证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创
证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、
西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证
券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航
证券、中金资产、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中
信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券。
淌若会员单元有所加多或减少，请以深圳证券来去所的具体轨则为准。
（2）本基金召募期收尾前获取基金销售履历同期具备深圳证券来去所会员单元履历的
证券公司也可代理场内的基金份额发售。
（3）尚未取得基金销售履历，但属于深圳证券来去所会员的其他机构，可在本基金上
市来去后，代理投资者通过深圳证券来去所来去系统参与本基金的上市来去。
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运作惩处办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处办法》和本基金基金协议等
轨则，选择其他恰当要求的机构代理销售本基金，并实时履行公告义务。
（四）登记机构
称号：中国证券登记结算有限使命公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
磋议电话：0755-25946013
传真：0755-25987122
磋议东谈主：严峰
（五）出具法律想法书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
厚爱东谈主：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
磋议东谈主：陆奇
承办讼师：安冬、陆奇
（六）审计基金财产的管帐师事务所
称号：安永华明管帐师事务所（稀奇宽泛合股）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
延迟事务合推进谈主：毛鞍宁
磋议电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
承办注册管帐师： 蒋燕华、朱燕
磋议东谈主：朱燕
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九、网下债券认购清单
本基金召募期间，网下债券认购名单如下表所示，但召募期收尾前已经公告的行将被
调出深证基准作念市信用债指数或行将到期的成份券不得用于认购本基金。基金惩处东谈主可根
据网下债券认购日前 3 个月个券的来去量、价钱波动过甚他极度情况，决定是否对个券认
购范畴进行放弃，并在网下债券认购日前公告放弃认购范畴的个券名单。对于在网下债券
认购期间价钱波动极度或认购申报数目极度或网下债券认购截止日估值不对理的个券，基
金惩处东谈主可不经公告，一王人或部分隔断该债券的认购申报。如遇深证基准作念市信用债指数
成份券相通，则最终说明同接受网下债券认购的清单以最终相通公告的成份券清单为准。
序号 代码 简称 序号 代码 简称
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K2
博时基金惩处有限公司
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